为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，上海期货交易所（以下简称上期所）持续对违法违规行为进行查处。2021年11月份查处情况如下：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为74起。其中，自成交超限22起，频繁报撤单超限43起，大额报撤单超限2起，实际控制关系账户组合并持仓超限7起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示74次，将8个客户和7个实际控制关系账户组列入重点关注名单，在会员服务系统通报27次，并对其中9个客户和2个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对188组516个客户进行实际控制关系认定，对3组9个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索1起，系客户涉嫌存在实控关系未申报，通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所立案调查2起。
上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
特此公告。
上海期货交易所
2021年12月9日